海报新闻记者沉童2月3日报道，上交所向*ST岩石（600696）和鹏欣资源（600490）发出监管警示函，理由是两家公司董事会秘书职位长期空缺存在类似违规行为。在幕后，监管机构的警告表明，两家公司的董事会秘书职位早已空缺。 *ST Rock自去年9月起由副总裁兼任董事会秘书。鹏欣资源的问题更为严重，但其总裁自2022年1月起就一直代表公司行事，距今已有四年多了。此前，这些公司曾收到上交所关于规范运作的建议，但迄今未能完成董事会秘书的任命，导致监管行动。拥有多年证券相关领域经验的刘林律师在接受邮报采访时表示er新闻记者了解到，根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，设立秘书董事是上市公司的强制性要求。 “在内部，董事会秘书被认为是公司治理的中坚力量，负责保证董事会科学决策、股东大会有效运作、保护股东权益。履行法定信息披露义务、遵守监管要求、管理投资者关系、传达企业价值。”值得注意的是，虽然两家公司都因同样的违规行为收到了警告，但他们面临的情况和观点却截然不同。鹏鑫资源是一家有色金属矿产资源公司，主营业务为金属铜、金、钴等资源的开采、加工、冶炼和销售。公司2025年业绩预测信通达预计，归属于母公司净利润为2.1亿元至2.9亿元，较去年同期增加3.07亿元至3.87亿元，实现由亏损转盈利。酒精饮料方面，近年来面临多项风险，包括多起诉讼、业务基本停滞、业绩持续承压、股票冻结等。 2024年9月11日，*ST岩石实际管理人韩晓涉嫌海银财富非法融资事件，因涉嫌犯罪被采取刑事强制措施。海银财富实际控制人韩宏伟据悉是韩晓的父亲，而韩晓本人也是海银财富大股东海银控股的股东之一。目前，涉及韩晓的案件已被公安机关列为金融诈骗案件，已移送上海市公安局第一分局。l 人民检察院审查起诉。同样的治理失败 *ST Rock董事会秘书的缺席只是公司治理失败的冰山一角。管理层实际参与本次事件对*ST摇滚的股票管理产生了直接影响。 2024年9月，韩萧卷入事件，引起公司管理层的恐慌。 2025年5月，副总裁陈奇辞职，进一步加剧了经营管理的风波。与此同时，公司资本水平也面临危机。事故控制主体上海贵酒实业发展有限公司及其合作者合计拥有该公司64.80%的股份，该股份已被司法机关冻结。这意味着公司管理层存在重大不确定性。鹏欣资源也存在治理问题。迫于压力，该公司面临绩效薪酬诉讼。法律诉讼要求赔偿共计2.2亿股、配合办理注销手续并支付现金赔偿共计4.14亿元。但鹏鑫资源大股东及其共同参与人已质押其所持62.45%的股权。仅有1.91亿股未承诺冻结，不足以覆盖业绩承诺所需的股份总数。一家公司陷入严重困境，即将下榜，而另一家公司则受益于行业景气周期。更糟糕的是，*ST摇滚的财务数据持续恶化。该公司2025年前三季度营业利润仅为3476万元，同比下降84.92%。归属于上市公司股东的净利润亏损1.12亿元，同比增长48.08%。公司预计2025年全年净利润将大幅下滑。同时，公司也陷入困境。n 诉讼。 2025年三季度末，*ST摇滚总债务约为14.95亿元，资产负债率近76%。该公司因违规而提起的诉讼涉及巨额金额。在建工程诉讼金额6.6亿元，账面确认债务金额4.4亿元。其他索赔金额7000万元，账面确认负债金额4000万元。 2025年11月，*ST摇滚就融资租赁纠纷诉讼作出一审判决。宣告该公司承担连带债务1078.22万元。相关费用将影响当期利润。多重风险叠加，*ST摇滚即将退市。公司股票自2025年4月23日起被实施退市风险警示。根据业务预测，2025年营业利润预计为4800万至6000万n元，不到3亿元，预计归属母公司净利润-1.8亿元至-2.5亿元。根据最新公告，预计赢取公司2025年营业收入低于3亿元，毛利润、净利润、扣除非经常性损益后的净利润两者中较低者为负，公司将被财务退市。同时，公司2024年财务报告已被审计师出具保留意见，对其业务连续性构成重大不确定性。目前，该事项尚未得到有效解决，存在被纳入审计意见类型排除指标的可能性。公司的业绩、破产状况等一系列情况都直接反映在资本市场上。 2026年1月末，*ST摇滚股票交易出现异常波动昂斯。连续三个交易日收盘价累计跌幅达到12%，标志着股票交易出现异常波动。公司发布风险提示，称不存在应披露的重大信息，提醒投资者公司面临较高的财务退市风险。 2025年上半年末，*ST摇滚账面现金仅为134.25万元，但同期短期借款达2.52亿元，票据及应付账款达6亿元。公司资金链濒临崩溃。另一方面，鹏鑫资源虽然也面临着治理结构的缺陷，但却享受到了以下好处： 黑色金属行业的景气周期。据预计，2025年赤字将转为盈余。
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